中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2017〕5号(朱亚锋)

广东规章局行政处分决议

〔2017〕5号

伙伴:朱亚锋,男,生于1982年7月,地址:上海市长宁区。

阵地《人民将存入银行安全法》的关系到规则,我局对朱亚锋烟蒂市科达洁能股份有限公司(以下缩写“科达洁能”)产权股票及安全找到任务连续守法工厂产权股票行动举行了备案考察、触球,依法给予行政处分现实性、说辞、阵地伙伴收入额的合法右方的,该党心不在焉颁发叫牌。、辩解启发,用不着听证。此案在考察中。、最大的的审讯。

经使受惩罚,朱亚锋在以下守法现实性:

一、朱亚锋安全找到任务连续守法工厂产权股票健康状况

朱亚锋于2006年5月8日入职中国世界堆积股份有限公司(以下缩写中金公司),并于2007年12月28日与中金公司签署劳动合同。,安全找到任务管理人员,2014年5月7日分开中金公司。中金公司2012年3月至2014年5月,朱亚锋应用“张某兰”安全记述欺骗、工厂产权股票,当选,价格看涨而买入市总计累计为43。,843,元,市绝对的为43脚步沉重地走。,686,元,的空白是699。,元。

二、朱亚锋烟蒂市“科达洁能”产权股票健康状况

朱亚锋于2014年6月3日被科达洁能衔接为董事会部长,属于股票上市的公司高级管理管理人员。,2016年7月11日,朱亚锋因任务推理辞去科达洁能董事会部长设岗。朱亚锋山肩科达洁能董事会部长连续,在各自的市的六岁月内柯达汽油产权股票。当选:(一)2014年7月8日,朱亚锋应用“张某兰”安全记述典型的“科达洁能”产权股票10,400股;2014年7月10日,朱亚锋应用“张某兰”安全记述价格看涨而买入“科达洁能”产权股票10,600股;2014年10月29日,朱亚锋应用“张某兰”安全记述典型的“科达洁能”产权股票19,600股。(二)2015年1月15日,朱亚锋应用其个人名下“朱亚锋”记述价格看涨而买入“科达洁能”产权股票40,000股;2015年1月26日,朱亚锋应用“张某兰”安全记述典型的“科达洁能”产权股票34,400股;2015年1月27日,朱亚锋应用“张某兰”安全记述典型的“科达洁能”产权股票6,600股。

上述的守法现实性,柯达整齐的公报,阐明中金公司,劳动合同、将存入银行记述作为论据的事实,安全记述要旨、资产清流,关系到管理人员查询、笔录等检定作为论据的事实,足以辨认。

我局以为,朱亚锋在中金公司供职连续,属于安全找到任务管理人员。,朱亚锋应用“张某兰”安全记述工厂产权股票的行动违背了《安全法》四的十三个的条的规则,这违背了《安全法》第一百九十九条对专业人士的规则。。朱亚锋在山肩科达洁能董事会部长连续,应用“张某兰”安全记述和其个人名下“朱亚锋”安全记述,六岁月内屡次售出、买柯达汽油的产权股票的行动,违背《安全法》第四的十七条规则的,创作第一百九十五的短期市提琴第安全法。

阵地伙伴守法行动的现实性、高质量的、阴谋与社会为害度,阵地安全法第一百九十五节、第一百九十九条规则,我局决议:

在附近朱亚锋烟蒂市守法行动,使承受正告,使承受3万元好的;在附近朱亚锋安全找到任务连续工厂产权股票守法行动,捕捉非法所得699,元,使承受10万元好的;总共好的829脚步沉重地走。,元。

伙伴该当自处分之日起15一半天作出处分决议。,好的汇往中国安全人的监督管理授予(将存入银行:中信广场将存入银行总公司贩卖部,账号7111010189800000162,由将存入银行指示方向转变成金库,报应票据的硬拷贝是关系到伙伴的姓名。。伙伴回绝获得处分决议的,可在收到本处分决议书之日起60一半天向中国安全人的监督管理授予适合行政复核,也可在收到本处分决议书之日起6个月内指示方向向有管辖范围的人民法院提起行政程序。重新审议和法连续,这事决议心不在焉终止。。

                                              广东安全人的监督管理授予

                                            2017年3月27日

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